安全審計及監(jiān)控管理辦法
第一章總則
制度目標:為了加強信息安全保障能力,建立健全的安全管理體系,提高整體的網(wǎng)絡與信息安全水平,保證網(wǎng)絡通信暢通和業(yè)務系統(tǒng)的正常運營,提高網(wǎng)絡服務質(zhì)量,在安全體系框架下,本制度為加強信息安全事件的管理,規(guī)范安全事件的響應和操作流程。
適用范圍:本制度適用于tcp/ip網(wǎng)絡、以及所承載的業(yè)務系統(tǒng)。
使用人員及角色職責:本制度適用于網(wǎng)絡信息系統(tǒng)維護及相關人員。
制度相關性:本制度與安全檢查及監(jiān)控等管理辦法相關。
第二章職責
安全管理員 負責所有系統(tǒng)及設備的超級用戶帳號及權限管理員。
安全設備管理員 負責安全設備的日常維護監(jiān)控工作。
網(wǎng)絡管理員 負責網(wǎng)絡系統(tǒng)的日常維護監(jiān)控工作。
主機系統(tǒng)管理員 負責主機、服務器、操作系統(tǒng)的監(jiān)控工作。
數(shù)據(jù)庫管理員 負責數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的監(jiān)控工作。
應用系統(tǒng)管理員 負責應用系統(tǒng)的監(jiān)控工作。
安全審計員
負責信息安全審計的日常工作;
負責組織、計劃定期的審計活動。
第三章規(guī)定
安全監(jiān)控及審計職責
信息安全日常監(jiān)控由各系統(tǒng)管理員、各數(shù)據(jù)庫管理員、各應用系統(tǒng)管理員、各網(wǎng)絡管理員等進行操作;
安全審計員根據(jù)各信息系統(tǒng)管理員的監(jiān)控結果審計網(wǎng)絡、各數(shù)據(jù)庫、各計算機系統(tǒng)、各應用系統(tǒng)等的安全狀況。
安全審計員定期將審計結果上報到信息安全管理工作組;
信息安全管理工作組根據(jù)安全審計員上報審計結果進行抽檢和改進。
安全監(jiān)控內(nèi)容
網(wǎng)絡監(jiān)控
網(wǎng)絡監(jiān)控的內(nèi)容主要包括數(shù)據(jù)流異常分析和黑客入侵監(jiān)控。分別是指:
網(wǎng)絡設備運行性能監(jiān)控;
數(shù)據(jù)流分析通過全osi七層解碼,包括對數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)包進行分析,發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡中數(shù)據(jù)流類型和內(nèi)容,從中發(fā)現(xiàn)是否有違反安全策略的行為和被攻擊的跡象;同時根據(jù)數(shù)據(jù)協(xié)議類型發(fā)現(xiàn)當前數(shù)據(jù)趨勢,幫助分析網(wǎng)絡狀況,避免大規(guī)模病毒爆發(fā);
黑客入侵監(jiān)控要不僅能檢測來自外部的入侵行為,同時也監(jiān)控內(nèi)部用戶的未授權活動。
主機監(jiān)控
主機監(jiān)控的內(nèi)容主要包括主機系統(tǒng)信息監(jiān)控、主機重要文件和資源監(jiān)控、主機網(wǎng)絡連接的監(jiān)控、主機系統(tǒng)進程的監(jiān)控。分別是指:
主機系統(tǒng)信息監(jiān)控對系統(tǒng)的配置信息和運行情況進行監(jiān)控,包括主機機器名、網(wǎng)絡配置、用戶登錄、進程情況、cpu和內(nèi)存使用情況、硬盤容量等;
對主機的重要文件和資源使用進行監(jiān)控;
監(jiān)控重要主機網(wǎng)絡連接情況,監(jiān)控主機開啟的服務,對傳輸數(shù)據(jù)包內(nèi)容進行過濾監(jiān)控,對非法的連接進行跟蹤。
數(shù)據(jù)庫監(jiān)控
數(shù)據(jù)庫性能監(jiān)控;
數(shù)據(jù)庫監(jiān)控是對數(shù)據(jù)庫的操作進行監(jiān)控,以保護數(shù)據(jù)庫的安全。
數(shù)據(jù)庫容量監(jiān)控;
用戶安全登錄監(jiān)控;
應用系統(tǒng)監(jiān)控
應用系統(tǒng)監(jiān)控的內(nèi)容主要包括對應用的進程監(jiān)控、應用的異常監(jiān)控、應用的網(wǎng)絡連接監(jiān)控。分別是指:
應用的進程監(jiān)控:監(jiān)控應用進程占有的資源量,如cpu時間、內(nèi)存使用量等。
應用的異常監(jiān)控:監(jiān)控應用系統(tǒng)的異常行為;監(jiān)控應用進程的異常中止、應用的異常連接。
應用的網(wǎng)絡連接監(jiān)控:監(jiān)控應用的各種網(wǎng)絡連接,對應用系統(tǒng)發(fā)送與接受的信息內(nèi)容進行監(jiān)控。
安全審計內(nèi)容
網(wǎng)絡安全審計
網(wǎng)絡安全審計的主要內(nèi)容包括對網(wǎng)絡登錄的審計、網(wǎng)絡操作的審計和日志的審計。分別是指:
對網(wǎng)絡登錄進行審計,審計網(wǎng)絡設備的登錄情況,記錄用戶名、時間和登錄次數(shù)等;
對網(wǎng)絡操作進行審計,審計網(wǎng)絡設備的操作情況,記錄對網(wǎng)絡設備的操作情況;
對網(wǎng)絡系統(tǒng)日志進行審計。
主機安全審計
主機安全審計的主要內(nèi)容包括對系統(tǒng)登錄、系統(tǒng)操作、日志、系統(tǒng)文件操作、主機連接、主機撥號、系統(tǒng)進程、系統(tǒng)連接設備以及綜合性審計。分別是指:
對系統(tǒng)登錄進行審計,審計主機的登錄情況,審計登錄主機的用戶名、時間等;
對系統(tǒng)操作進行審計,審計主機管理員操作情況,記錄對主機的操作和變更;
對系統(tǒng)信息進行綜合審計,審計系統(tǒng)的配置信息和運行情況進行審計,包括主機機器名、網(wǎng)絡配置、用戶登錄、進程情況、cpu和內(nèi)存使用情況、硬盤容量等;
對系統(tǒng)日志進行審計,系統(tǒng)日志審計包括:系統(tǒng)日志、安全日志、應用程序?qū)懭氲南到y(tǒng)日志、其它服務日志(如dns server)等,同時對系統(tǒng)日志進行管理;
對系統(tǒng)的文件操作進行審計,記錄重要文件的使用情況;
對主機網(wǎng)絡連接進行審計與保護,記錄和監(jiān)控主機的網(wǎng)絡連接情況,審計主機開啟的服務,記錄數(shù)據(jù)包情況,便于分析網(wǎng)絡對主機的影響;
對主機拔號情況進行審計,審計特定計算機的撥號情況,顯示被審計主機的撥號用戶、撥號號碼、撥號時間等信息;系統(tǒng)默認的情況下,禁止被審計的主機通過任何號碼拔號上網(wǎng);
對被審計主機上光驅(qū)、軟驅(qū)、串口、usb的用戶使用情況進行審計,包括訪問時間、當前登錄用戶等;
對系統(tǒng)進程進行審計,審計主機異常進程、未知進程。
數(shù)據(jù)庫安全審計
數(shù)據(jù)庫安全審計的主要內(nèi)容包括對數(shù)據(jù)庫操作和日志進行審計。分別是指:
對數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)本身所產(chǎn)生的日志文件進行審計;
對數(shù)據(jù)庫操作進行審計,對數(shù)據(jù)包中數(shù)據(jù)操作語法的分析,審計對數(shù)據(jù)庫中的某個表、某個字段和視圖進行了什么操作。
應用系統(tǒng)安全審計
應用系統(tǒng)安全審計的主要內(nèi)容包括對應用系統(tǒng)網(wǎng)絡連接和日志的審計,分別指:
對應用系統(tǒng)自身產(chǎn)生的日志文件與系統(tǒng)日志進行審計;
對應用系統(tǒng)的各種網(wǎng)絡連接進行審計,并對相應的發(fā)送與接受信息內(nèi)容進行審計。
第四章附則
文擋信息
本制度由業(yè)務科技處制定,并負責解釋和修訂。由信息安全工作組討論通過,發(fā)布執(zhí)行。
本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行。
版本控制
對本制度所有修改及審批、發(fā)布都按時間順序記錄在此。
版本
日期
修改內(nèi)容
修改人
審批人
v1.0
2023年月日
文檔定稿
其他信息
本制度中所稱的人員角色職責由各部門人員分別擔任,可能現(xiàn)有崗位的職工在不同時期所擔任的角色不同,甚至身兼多種角色,這種情況下該職工應該履行所兼每種角色的安全職責。
《****安全管理制度匯編》定義了信息安全體系的整體結構、安全組織及各角色崗位的職責、以及覆蓋各項安全內(nèi)容的安全管理制度。所有職工均應把《****安全管理制度匯編》的規(guī)定作為信息安全工作的基本要求,其內(nèi)容一經(jīng)頒布將在一定時間內(nèi)長期有效,其涉及的所有部門或個人均需對其負責。
